上海市生态环境局关于印发《上海市关（guān）于加强排污许可执法监管的（de）实施意见》的通知

　　沪（hù）环执法〔2023〕154号

　　各区人民政府，市政府各委、办、局，各有关单位：

　　经市政府同意，现将《上（shàng）海市关于加强排污许可执法监管的实施意见》印发给你们，请认真按照执行。

　　上海（hǎi）市生态环境局

　　2023年（nián）9月18日

　　上海（hǎi）市（shì）关于加强排污许可执法（fǎ）监管的实施意（yì）见

　　为全面推进排（pái）污许可制度改革，加（jiā）快构（gòu）建以排污许可制为核心的固（gù）定污（wū）染源执法监管体系，根据生态环境部《关于加（jiā）强排污许（xǔ）可执法监管的指（zhǐ）导意见（jiàn）》精神，结合本市实际，制定本实施意见。

　　一、总体要求

　　以（yǐ）习近平新时代中国特色（sè）社会主义思想为指导，全面贯彻党的二（èr）十大（dà）精神，深入贯彻习近平生态文明思想，坚持精准治污、科（kē）学治污、依法治污，以固定污染源排污许可制为核心，创新执法（fǎ）理念，加大执法力（lì）度（dù），优化执（zhí）法方式（shì），提高执法效能，压实（shí）本市各级政府、生态环境部（bù）门和排污单位的责任（rèn），形成企业（yè）持证排污、政府依法（fǎ）监管、社会共同监督的生态环境执法监管新格局，全面建立（lì）排污许可全过程、全覆盖、全闭环监管模式。

　　二、工作目标

　　到2023年年底，完成排污限期整（zhěng）改清零工作，本（běn）市固定污染源全部依法持证排污;编制原油加工及石油制品制（zhì）造、涂料（liào）、油墨、颜料及类似产品制造、炼铁、金属表面处（chù）理及热处理（lǐ）加工、危（wēi）险废物治理等重点行业排污许可执法检查清单，并对（duì）其实施排污许可清单式执法（fǎ）检查。完善排污许可日常监管、环境监（jiān）测、执法监管的“三监联动”机制，基（jī）本形成以排污许可制为核心（xīn）的固定污染源执法监管体系（xì）。

　　到2025年年底，实现排污许可清单式执（zhí）法检查全覆（fù）盖，全面提升排污许可执法（fǎ）监管系统化、科学化、法治化、精细化、信息化水平，依托固定污染源综合监管信息系统建成（chéng）全市统一的固定污染源智慧（huì）执法监管平台，全面建立以排污许可制（zhì）为核（hé）心的固定污染（rǎn）源执法监（jiān）管体系。

　　三、主要任务

　　(一)认真（zhēn）履行职责，全面落实责任

　　1. 压（yā）实各级政府属地责任。各区人民政府全面负责（zé）本行政区域排污许可制度组织实施工作，强化统筹协（xié）调，明确部门职责，加强督查督办。将排污许可（kě）制执行情况纳入各区人民政府污染防治攻坚战成效考（kǎo）核，对（duì）排污许可监管工作中的失职渎职行为依法（fǎ）依（yī）规追究（jiū）责任。建立综合监管协调机制，统筹（chóu）解决规划产业不相符、无法取得环评批复等影响排污许（xǔ）可证核发的历史（shǐ）遗留问题。2023年年底前，原则上本市固定污染（rǎn）源全部持证排污（wū）。(各区人民（mín）政府负责)

　　2. 强化生态环境部门监管责任。市、区生态环境部（bù）门要严格落实（shí）《排污许可管理条例》，依法履行排污许可（kě）监督管理职责，做到谁核发、谁监管、谁负责。构建排（pái）污许可“源头把控、过（guò）程管理、事后监管”的全（quán）闭环管理模式，不断提高排污许可证核发质量，提升证后监管效（xiào）能，督促排污单位落实相关制度，发挥“一（yī）证式”监管效果。(市生态环境局负责)

　　3. 夯实排污单位（wèi）主体责任。排污（wū）单位必须做到依法持证排污（wū）、按证排污，建立排污许可责任制，明确责任人和责任事项，确保事有人管、责（zé）有人负。健全环境管理制度，及时申请取得、延续和变更排污许可证，完善污（wū）染防治措施，落实自行监测等要求（qiú），及时完成自动监测设施安装联网备案并保持正常（cháng）运（yùn）行，确（què）保排污许可证申请材料、执行报告、台账记录和自行监（jiān）测数据真实（shí）、准确和完整，不得（dé）弄虚作假。依法实（shí）施信息公开，自觉接受社会监督。(市生态（tài）环境局负责指导)

　　(二)规范排污许可，加强质量监管

　　4. 依法核发排污许可证。根据国家相关文件和《上海市排污（wū）许可管理实施细则》等规定，强化部门联合审查，采取非现场审查和现场核查相结合的方式，持续做好新增固定污染源及持证单（dān）位的排（pái）污许可证核发、变更、延续（xù）等环节（jiē）管理，加强与（yǔ）污染物排放（fàng）相关生产（chǎn）设施、污染防治设施管控。充分依（yī）托技术机构对排污许可证申请材料进行技术评估，强化对排污许可证核发的技术支撑。(市（shì）生态环（huán）境局负（fù）责)

　　5. 开展排污许可证质量检查。2023年年底（dǐ）前（qián），完成全市已有（yǒu）排污许可证（zhèng）全覆盖质量审核，并对每年（nián）首次申请、重新申（shēn）请或变更的排污（wū）许可证开展滚动式（shì）质量检查。每年组织开展排污许（xǔ）可证质量常态（tài）化抽查和现场核查工作，定（dìng）期（qī）将抽查结果和整改（gǎi）完成情况报送生态环境部。坚持问题导（dǎo）向、精准定位，对发现（xiàn）的问题，分级分类处置，依法依规变更，落实整改闭环。(市生态环境局负责)

　　6. 实施排污许可证动态更（gèng）新。对辖区（qū）内排污许可证有效期届满（mǎn）或临期的排污单位，督（dū）促其（qí）依法（fǎ）延续、变更排污（wū）许可证;对于（yú）已关（guān）闭（bì）的排污单位（wèi），经现场（chǎng）核实后，在国家平台上传证明材料，依法及时注销其排污许可证。结（jié）合排污许可证核发工作（zuò），对排污许可证中载明的许可事项和管理要（yào）求实施动态更新。(市生态环境局负责)

　　7. 落实限期整改“清零”工作。结合排污许可证全覆盖质量审核工作，对含有整改（gǎi）要求的排污许可证（zhèng）进行排查，建立（lì）排污单位限（xiàn）期（qī）整改问题台账（zhàng）。依托（tuō）综（zōng）合监管协调机制，明确限期（qī）整改所涉问题的整改计划和（hé）期限，强化部门协同，加强指导帮扶，推（tuī）进（jìn）问题整改并逐一挂账销号，于2023年年（nián）底前完成限期整改问题清零。(市生（shēng）态环境局负责指导)

　　(三)完善联动机制，严格执法监管

　　8. 深化“三监”联动机制。强化排污（wū）许（xǔ）可日常监管、环境监测、执法监管协同联动，加强信息共享、线（xiàn）索移交和通报反馈，构建发现问题、督促整改、问题销（xiāo）号（hào）的排污许可执法（fǎ）监管联动机制（zhì）。加强与环境管理评价制度衔接，及时将环境影响评价文件及批复中关于污染物排放种类、浓度、数量、方式及特殊监管要求纳（nà）入排污（wū）许（xǔ）可证。做（zuò）好与生（shēng）态环境损害赔偿工作衔接，明（míng）确赔偿启动的（de）标准、条件和部门职责，推进信息共享和结果双向应用。(市生态环境局负责)

　　9. 开展清单式执法检查。在（zài）全市开展重点行业排污许（xǔ）可清单（dān）式执法检查，以（yǐ）排污（wū）许可证载明事项为重点，重点检查排放口规范化建设、污染物排（pái）放浓度和排放量、污染防治设施运行和维护、无组织排放（fàng）控制等情况，抽查管理台账（zhàng）、执行（háng）报告（gào）、自行监测、信息公开等措施落实情况。制定清单式执法检查工作指南，明确检查方式、检查流程、检查要点等内容，提（tí）升排污许可（kě）执法检查的系统化、科学化、精细化水平。(市生态环境局负责)

　　10. 强化执法监测联动。根据《上海市环（huán）境执法监测暂（zàn）行规定》相关要求，健全执（zhí）法和监测（cè）机构协同联动、快速响应的工作机制。加大排污单（dān）位污染物排放浓（nóng）度、排放量以及（jí）停限产等特殊时段排放情况的抽（chōu）测（cè）力度，有效整（zhěng）合运用执法监测、自行监测和在线监测数据。以排污许可证载明要求为依据，开展排污单位自行监测监督检查，加大对自行监测违（wéi）法行为的查处力度。强化生态环境监测社会化服务机构监管，通过信用评价实行分级分类管（guǎn）理，鼓励有资质、守规则（zé）、信用好的生态环境监测社会化服务机构参与执法监测工（gōng）作，依法查（chá）处（chù）弄虚作（zuò）假行为。(市生态环境局负责)

　　(四（sì）)加大执法力度，强化行刑衔接

　　11. 严惩违法犯罪行为。将排污许可证（zhèng）作为（wéi）固定污染源（yuán）执法（fǎ）监管的主（zhǔ）要依据，严格（gé）按照（zhào）《排污许可管理条例》要求，加大对无证排污、未按证排污等违法行为的查处（chù）力度。对偷排偷放、自行监测数据弄虚作假和故意（yì）不（bú）正（zhèng）常运（yùn）行污染防治设施等恶意违法行为，通过停产整治、按（àn）日连（lián）续处（chù）罚、吊销排污许可证等手段（duàn）依法（fǎ）严惩重罚。情节严重的，经报有批准权的人民政府批准，责令停业（yè）、关闭。构成犯罪的，依法追究刑事责（zé）任。(市生（shēng）态（tài）环境局、市公安局、市人民检察院、市高级人民法院，各区人（rén）民政府（fǔ）按职责分工负责（zé）)

　　12. 加强行政执法与刑事（shì）司法衔接。推进落实《上海市生态环境保护行政执法与刑事司（sī）法衔接工作规定》，建立健全长效工（gōng）作机制，不定（dìng）期召开生态环境部门、公安机关、检察机关和审判机关联席会议，强化排污许可执法监管线索通报、信息共（gòng）享、案情（qíng）通报、证据（jù）衔接、案件（jiàn）移送、公益诉讼、法律适用解释等生态环境行政执法与刑事司法衔接机制，规范线索通报、涉（shè）案物品保管和委托鉴定等工作程序（xù）。强化日常（cháng）协（xié）作，共享行业监管等数（shù）据，成立工作专（zhuān）班，积极运用大数据分析（xī）等（děng）手段开展线索排查、风险研（yán）判（pàn），共同打击生态环境犯罪行为。加强对重大案件的联合督办工作，适时对重（chóng）大案件进行（háng）联合挂牌督办，督促案件办（bàn）理。加（jiā）强联（lián）合培训及（jí）宣传，组织（zhī）发布典型案例。积极建设、规（guī）范使用（yòng）行政执法与刑事司法衔接信息共享平台，推进“两法衔（xián）接”信（xìn）息（xī）平台与本（běn）市统（tǒng）一综合执法系统互联（lián）互通。(市生态环境局、市公安局、市司法局、市人民检察院、市高级人民法院按职（zhí）责分工（gōng）负责)

　　(五)优化执法方式，提高（gāo）执（zhí）法（fǎ）效（xiào）能

　　13. 完善“双随机（jī）、一公开（kāi）”监管。根据《上海市生态环（huán）境“双随机、一公开”监管工作实施方案》的（de）要求，将排污许可执法检查全部纳入“双随机、一公开”监管工作范围。按照排污许可履职（zhí）要求，结合执法监管力量、技术（shù）装备和经费保障等情况统筹制定年度（dù）现场检查计划并按月细（xì）化（huà）落实。对存在生态环境违法问题（tí）、群众反映（yìng）强烈、环境风险高、环保信用差的排污单位（wèi），增加抽查频次和执法监管力度。按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，在随机抽查任务完成后的20个（gè）工作日内，及时向社会公开检查计划（huá）、检查结果，实现（xiàn）年度抽查结果100%公开。(市生态环境局负（fù）责（zé）)

　　14. 加大环保信用监（jiān）管力度。落实《上海市生态环（huán）境监督执法正面清单管理办法》《上海市企事业单位生态环境信用（yòng）评价管理办法》等（děng）文件要求，建立（lì）排污许可守法和诚信信息共（gòng）享机制，强化排污许（xǔ）可证的信用约束，推动排污许可差异化执法监管。将申领排污（wū）许可证的排污单位纳入环（huán）保信用评（píng）价制度范围，加强环保信用（yòng）信息归集共享，强化评价结果（guǒ）应用，实施分级分类监管，引导企业守法自律。(市生态环境局、市发展改革委按职（zhí）责分工负责)

　　15. 提升科（kē）技赋（fù）能支撑作用。完善执法监管（guǎn）程（chéng）序（xù），规范工作流（liú）程，落实责任要求，建立健全排污许可数据采集、分（fèn）析、预警、督办、违法查处、问题整改等一体（tǐ）化的非现场执法监管机制。推进本市固（gù）定污染源监管、执法、监测等信息系统融合及应用，不断提升非现（xiàn）场发现问题能力，推进智慧监管、提高监管效能。依托全国排（pái）污许可证管理（lǐ）信息平台、重点污染源自动监控与基础数据库系统和上海企事业单（dān）位环境信息公开平台开展远程核查，提高（gāo）执法监管效（xiào）率。加强污染源自动监控（kòng）管理（lǐ），依法依规（guī）推行视频监控、污染防治设（shè）施用水(电)监控，开展（zhǎn）污染物异常排放远程识（shí）别、预警和督办。(市生态环境局负责)

　　16. 积极鼓励公众参与。依法主动公开排污许可核发和执法监管信息，接受社会监督，积极听取有关方面意见建（jiàn）议。搭建公众（zhòng）参（cān）与和沟通平台，对公众反映的排污许可等生态（tài）环境问题，积极调查处理并反馈（kuì）信息。落实《上海（hǎi）市生态环境违法行为举报奖励办法》，对举报重大生态环境违法行为、安（ān）全隐（yǐn）患和协助查处重大案件的，实施重奖。(市生态环境局负责)

　　(六)强化支撑保障，夯实执法根基

　　17. 统一行政处罚裁量权（quán）。根据《排污许可管理条例》相关（guān）规定，修（xiū）订完善长三角生态环（huán）境行政处罚裁量基准，补充细化排污（wū）许可处罚幅度裁（cái）量表（biǎo），进一步规范行使行政处罚裁量权。长（zhǎng）三角三省一市生态环境部门（mén）及司法行政部（bù）门联合发布《长江三角洲区域生态环境领域轻微违法行为依法（fǎ）不予行政处罚（fá）清单》，对初次未依法填报排污许可（kě）登记表、未建（jiàn）立环（huán）境管理台账记录制（zhì）度或未按规定提交排污许可证执行报告等（děng）违法行为且危害后果轻微并及时改正的，依法可以不（bú）予行政处罚。(市生态环境（jìng）局、市司法局按职责分工负责)

　　18. 完善技术要求和规范。结合重点工作需要，修订固定污染源相关技术要求和规范（fàn）文件，修订完善本（běn）市排污许可证（zhèng）重点污染物许可排放量核定规（guī）则，增强排污许可证（zhèng）核（hé）发（fā）的（de）科学性、规范性和可操作（zuò）性。完善排污单位自动监测自主标记数据有效（xiào）性判定规则，强化（huà）自动监测设备的（de）计（jì）量（liàng）管理。(市生态（tài）环境局、市市场监管局按职责分（fèn）工负责)

　　19. 加强监管信息化建设。强化排污许可执法监管信息化建（jiàn）设，推进固定污染源（yuán）综合监管（guǎn）信息（xī）系统升级（jí）改（gǎi）造，推进监测综合信息平台、智慧执法平台建设，提升排污许可（kě）执法监管有效信息技术支撑水平。推进全（quán）员、全业务（wù）、全流（liú）程使用上海市生态环境（jìng）移动执法系统查办案件。加强随机抽查监管工作与非现（xiàn）场执法、大数据分析、云计算等技术手段的深度融合。(市生态环境局、市经济信息化委、市财政局、市（shì）大数据中心按职责分工负责)

　　20. 加快队伍和装备建设。按照机构规范化（huà）、装备现代化、队伍专业化、管理制度化的要求开展执法机构标准化建设。推动建立办案立功受奖激励机制，将办案立功情况作为评奖评优（yōu）的重要参考。将排污许可执法监管经费列入本级预算，按照国家（jiā）及本市有（yǒu）关（guān）规（guī）定，统筹配备生态（tài）环境执法用车，根据实际工作需要，配备特种专业技术用车，亦（yì）可通过协调综合（hé）行政执法平台统筹使用执法用车。配齐配全（quán）执法调（diào）查取证设备，加（jiā）快配（pèi）备无人机(船)等（děng）高科技执法装备。全（quán）面落实执法责任制，规范排污许可执法程序，健全内部约束和外部监督机（jī）制，建立插手干（gàn）预监督执法记（jì）录制度，明确（què）并严格（gé）执行执法（fǎ）人员行为规范和纪律要求，对失职渎职、以权谋（móu）私、包庇纵容等违法违规（guī）行为严肃查处。(市生态环境局、市财政局（jú）、市（shì）人力（lì）资源社会（huì）保障局、市机管局按职责分工负（fù）责)

　　四、工作要求

　　(一)加强组织领导，确保落地落实

　　充分（fèn）认识建立以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系的重（chóng）要意义，加强组织领导，确定责任分工，细化实施方案，明确时间节点，将排污许可“一证式”执法监管机制作为固定污染（rǎn）源管理的核（hé）心制度大力推进，不断（duàn）加（jiā）强固定污染源精准化、科学化（huà）、法（fǎ）治化管理，并在人员、资金、装备等方面加大投入，予（yǔ）以充足保障。

　　(二)注重业务培训，提（tí）高监管（guǎn）能力

　　加强对（duì）管理、执法及监测人（rén）员的专题培训，将排污许可、环评、自行监测、执法检（jiǎn）查、污染物排放管理等内容，纳入各级专题业务培训（xùn）计划，分别组织（zhī）实施;将《中华人民（mín）共和国行政许可（kě）法》《中华人民共和国行政处罚法》《排污许可管理条例（lì）》等法律法规作（zuò）为（wéi）业务培训的必学内容（róng），提高依法审核、依法（fǎ）许可、依（yī）法执法能力;突出企业法人代表、环保总监（jiān）靶向培（péi）训服务，采取多种方式举办专题培训，有针对性地设计专项课程，强化排污单位持证守法意识。

　　(三)做好宣传引导，压实主体责任

　　加大对排污许可制度的（de）宣传力度，充分发挥（huī）各类媒（méi）体作用，营造（zào）良好的（de）舆论环境。按照“谁执法谁普法”原则，建（jiàn）立排污许可普法长（zhǎng）效机制，及时解读政策文件（jiàn）、回复热点难点（diǎn）问题（tí），增强社（shè）会各（gè）界对排污许可（kě）制度的了解和认知。发挥正面典型宣传带动作（zuò）用，引导和督促国有（yǒu）企（qǐ）业、行业领军企业走在（zài）前、做标杆。支持新闻媒体（tǐ）进（jìn）行舆论监督，加强对排（pái）污许可违法典型案例曝光（guāng），形成持续（xù）震慑。

　　(四)强化技术支撑，提升监管效能

　　市、区生态环境部门在开（kāi）展排污许可执法监管工作过程中专业（yè）技术力量不足的，可以通过专家（jiā）咨询或委托第三方提供技术服（fú）务，加强技术支撑（chēng）。用好环评、排污许可（kě）、监测监控以及环境执法监管等信息平台，建立执法监（jiān）管（guǎn）信息清单（dān），定期分析研判企业环境行为;充分运用科技手段，强（qiáng）化远程监管、非（fēi）现场执法，加快科技赋能，提升执法效能。

　　来源：上海市生态环境（jìng）局（jú）